1、小曾在 2019 年 8 月底发现其 CFP 证书于 2019 年 3 月失效。小曾若向 FPSB

China 申请恢复其证书有效性，他需要满足以下哪些条件?

①.补足失效期间未完成的继续教育学时

②.缴纳恢复认证手续费

③.重新参加《综合案例分析》科目的考试

④.重新完成 CFP 认证培训中的综合案例部分

A .①、②、③、④

B .②、③、④

C .②、③

D .①、②

2、截至2020年3月，下列AFP证书申请人中，符合工作经验认定要求的是。

A. .小王于 2017 年 5 月本科毕业后，一直在某银行工作，其中 2017 年 6 月至 2019

年 5 月，在技术部从事系统开发维护工作;2019 年 6 月转至零售业务部从事理

财工作

B .陈小姐 2016 年 6 月行政管理专业大专毕业后，一直在某律师事务所从事理

财规划工作

C .张先生 2018 年 6 月经济学硕士毕业后，一直在某电器公司担任项目策划经

理

D. .黄女士 2002 年研究生毕业，2007 年之前一直在某证券公司担任证券分析师;

2007 年后，跳槽至某国企担任办公室主任

3、根据 FPSB China 的相关规定，下列对于 CFP 认证体系的说法，正确的是。

(完整版真题获取添加V信11043411)

A .AFP 认证的最低学历要求为大专，CFP 认证的最低学历要求为本科

B .拥有经济学硕士学位的人士可以豁免培训，拥有经济学博士学位的人士可以

豁免考试

C .只要在金融机构任职，该期间的工作经验均为符合认证要求的从业经验

《金融理财基础(一)》 第 2 页(共 30 页)

D .CFP 证书申请人通过考试后，应在规定期限内向 FPSB China 提出认证申请

4、林先生是某证券公司客户经理，取得 CFP 证书后，建立了一个证券投资微信

交流群，经常向群成员推荐有一定估值优势的股票，并宣称自己有 10 多年股票

投资经验，年化投资报酬率在 30%以上，实际上林先生去年才开始股票投资。根

据道德准则和专业责任要求，林先生的以上行为违反了。

A .专业胜任原则

B .专业精神原则

C .正直诚信原则

D .客观公正原则

5、港商陈先生因业务繁忙，打电话给在中国内地取得 CFP 证书的小张，请求他

暂时以代理人身份为自己理财，同时将其在香港的理财事务也一并交由小张办理。

小张正打算参加香港财务策划师协会举办的跨境 CFP 持证人差别教育和认证，

以便今后到香港发展。出于对客户利益的考虑和为自己跨境 CFP 持证人差别教

育取得实务体验的需要，便接受了陈先生的请求。小张的做法。

A .没有违反任何道德准则和专业责任要求

B .违反了正直诚信原则

C .违反了专业胜任原则

D .违反了保守秘密原则

6、下列对于法人分类的说法中正确的是。

①.有限责任公司属于营利法人

②.村民委员会属于特别法人

③.中国红十字基金会属于特别法人

④.个人独资企业属于营利法人

A .①、②

B .③、④

C .①、③

D .②、④

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