1、小曾在 2019 年 8 月底发现其 CFP 证书于 2019 年 3 月失效。小曾若向 FPSB

　　China 申请恢复其证书有效性，他需要满足以下哪些条件?( )

　　①.补足失效期间未完成的继续教育学时

　　②.缴纳恢复认证手续费

　　③.重新参加《综合案例分析》科目的考试

　　④.重新完成 CFP 认证培训中的综合案例部分

　　A .①、②、③、④

　　B .②、③、④

　　C .②、③

　　D .①、②

　　答案D

　　2、截至2020年3月，下列AFP证书申请人中，符合工作经验认定要求的是( )。

　　A. .小王于 2017 年 5 月本科毕业后，一直在某银行工作，其中 2017 年 6 月至 2019

　　年 5 月，在技术部从事系统开发维护工作;2019 年 6 月转至零售业务部从事理

　　财工作

　　B .陈小姐 2016 年 6 月行政管理专业大专毕业后，一直在某律师事务所从事理

　　财规划工作

　　C .张先生 2018 年 6 月经济学硕士毕业后，一直在某电器公司担任项目策划经

　　理

　　D. .黄女士 2002 年研究生毕业，2007 年之前一直在某证券公司担任证券分析师;

　　2007 年后，跳槽至某国企担任办公室主任

　　答案B

　　3、根据 FPSB China 的相关规定，下列对于 CFP 认证体系的说法，正确的是( )。

　　A .AFP 认证的最低学历要求为大专，CFP 认证的最低学历要求为本科

　　B .拥有经济学硕士学位的人士可以豁免培训，拥有经济学博士学位的人士可以

　　豁免考试

　　C .只要在金融机构任职，该期间的工作经验均为符合认证要求的从业经验

　　D .CFP 证书申请人通过考试后，应在规定期限内向 FPSB China 提出认证申请

　　答案D

　　4、林先生是某证券公司客户经理，取得 CFP 证书后，建立了一个证券投资微信

　　交流群，经常向群成员推荐有一定估值优势的股票，并宣称自己有 10 多年股票

　　投资经验，年化投资报酬率在 30%以上，实际上林先生去年才开始股票投资。根

　　据道德准则和专业责任要求，林先生的以上行为违反了( )。

　　A .专业胜任原则

　　B .专业精神原则

　　C .正直诚信原则

　　D .客观公正原则

　　答案C

　　5、港商陈先生因业务繁忙，打电话给在中国内地取得 CFP 证书的小张，请求他

　　暂时以代理人身份为自己理财，同时将其在香港的理财事务也一并交由小张办理。

　　小张正打算参加香港财务策划师协会举办的跨境 CFP 持证人差别教育和认证，

　　以便今后到香港发展。出于对客户利益的考虑和为自己跨境 CFP 持证人差别教

　　育取得实务体验的需要，便接受了陈先生的请求。小张的做法( )。

　　A .没有违反任何道德准则和专业责任要求

　　B .违反了正直诚信原则

　　C .违反了专业胜任原则

　　D .违反了保守秘密原则

　　答案C

　　6、下列对于法人分类的说法中正确的是( )。

　　①.有限责任公司属于营利法人

　　②.村民委员会属于特别法人

　　③.中国红十字基金会属于特别法人

　　④.个人独资企业属于营利法人

　　A .①、②

　　B .③、④

　　C .①、③

　　D .②、④

　　答案A

　　7、下列不属于物权的是( )。

　　①.名誉权

　　②.汽车所有权

　　③.国有土地使用权

　　④.地役权

　　⑤.配偶权

　　⑥.留置权

　　A .②、③

　　B .①、⑤

　　C .③、④、⑥

　　D .①、④、⑤

　　答案B

　　8、何先生在婚后通过法定继承获得了父亲名下的一套房产，由此可知该房产是

　　属于( );何先生日前与朋友共同出资成立了一家股份有限公司，二人股权

　　比例分别为 60%和 40%，双方约定若一方出售股权，同等条件下另一方有优先

　　购买权，可知公司股权为何先生和朋友的( )。

　　A .何先生与妻子的共同共有财产;共同共有财产

　　B .何先生与妻子的共同共有财产;按份共有财产

　　C .何先生的个人财产;共同共有财产

　　D .何先生的个人财产;按份共有财产

　　答案B

　　9、曹某在工作途中被一面包车撞伤，肇事司机逃逸，曾某正好路过并看见曹某

　　浑身是血躺在地上，便立即将曹某送往医院进行救治，并帮其垫付了 3,000 元医

　　药费。曹某清醒后，曾某即向其要求支付自己垫付的 3,000 元医药费，曹某拒绝，

　　二人遂诉至法院。法院认定，曾某的见义勇为虽是自愿行为，但事实上也给自己

　　造成了经济上的损失，曹某作为受益人应当对曾某的损失予以补偿，就成因分析，

　　二人由此形成的债权债务关系属于( )。

　　A .合同之债

　　B .侵权之债

　　C .无因管理之债

　　D .不当得利之债

　　答案C

　　10、代理人在合法代理权限范围内实施代理行为，产生的法律后果由( );

　　如果代理人知道代理事项违法仍然实施代理行为，则产生的民事责任应由( )。

　　A .被代理人承担;代理人单独承担

　　B .代理人承担;被代理人和代理人连带承担

　　C .代理人承担;代理人单独承担

　　D .被代理人承担;被代理人和代理人连带承担

　　答案D

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